美國證券交易委員會已經對Robinhood的兩名用戶提起訴訟,指控他們利用模因股票(meme stock)進行基于清洗交易的套利計劃,
根據9月27日的訴狀,被告Suyun Gu和Yong Lee利用不同的零售經紀商和交易所提供的不同交易費用明細表,在清洗交易中進行套利。
據美國SEC估計,通過在向做市商提供回扣的交易場所和不向吃單方收取費用的交易場所之間進行交易,他們通過所謂的清洗交易計劃總共獲得了價值超過150萬美元的回扣。
據信,Gu和Lee保留近一半的回扣作為利潤,據美國SEC估計估計,在今年2月至4月的清洗交易中,兩人分別獲得了668,671美元和51334美元的利潤。據信,兩人分別通過該計劃執行了11400筆和2300筆交易。
Gu和Lee被指控針對包括GameStop(GME)和Entertainment (AMC)在內的受歡迎模因股票的看跌期權合約進行清洗交易,訴狀稱:
雖然法庭文件中沒有明確指明兩人使用的交易場所,但他們使用的似乎是流行的免費投資應用程式Robinhood。Gu是在看到 “經紀商B “的首席執行官在2月的法庭證詞中概述了其公司不向客戶收取吃單方費用后策劃了這個計劃——同月,Robinhood首席執行官Vlad Tenev就與GME和其他模因股票有關的市場波動在國會作證。
由于今年早些時候Robinhood和基于Reddit的拉高出貨組織r/wallstreetbets系列著名事件,所謂的“模因股票”廣泛流行了起來,如AMC和Gametop。
今年1月,Robinhood成為爭議話題,在這之前,在Reddit社區r/wallstreetbets主導的針對對沖基金的空頭擠壓中,該平臺暫停了GME的交易。
該組織的反應是立即涌入加密貨幣,狗狗幣在1月28日上漲了980%——就在同一天,Robinhood采取行動抑制瘋狂的模因股票投機。
自那之后,據Robinhood估計,在第二季度,狗狗幣占其加密貨幣收入的62%,