繼5月12日,大陸第二家合資理財公司——貝萊德建信理財宣布獲批開業后,貝萊德在大陸的公募基金業務也有了新的進展。
6月11日,貝萊德宣布獲得大陸監管部門批準其在大陸開展公募基金業務的牌照,證監會向貝萊德基金管理有限公司頒發了業務許可證,批準貝萊德以公募基金管理公司(FMC)的形式開展業務活動。
此前的2020年8月28日,貝萊德獲得大陸公募牌照,成為首家外資發起設立并100%控股的公募機構。
展業在即
從時間看,貝萊德是在獲得批準開展合資理財業務的一個月后,取得這個最新的監管批準,
兩家監管機構發出的理財子公司以及公募業務牌照許可,也讓貝萊德能夠為大陸的所有客戶群組提供更全面的產品、服務以及深入的投資洞察分析。
而根據規定,貝萊德自取得經營證券期貨業務許可證之日起6個月內,應當發行公募基金產品,該牌照的發放,意味著貝萊德將在今年盡快開展公募業務,并發行相關公募產品。
貝萊德表示,本次監管批準讓貝萊德能夠為大陸投資者提供在岸投資產品和解決方案,并助力投資者實現長期的財務目標,
“大陸正積極推動金融業的開放,我們很榮幸能夠幫助更多大陸投資者進入金融市場,并通過構建投資組合為人生不同階段的財務需求提供保障,我們期待與大陸投資者分享貝萊德的全球投資專業知識,并為他們提供更獨特的投資解決方案。”該公司董事長兼首席執行官勞倫斯·芬克(Larry Fink)稱。
貝萊德亞洲負責人陳蕙蘭認為,全球第二大經濟體展現的經濟高速發展和財富累積,推動了大陸本土資產管理行業的增長,“我們希望發揮所長,使投資變得更加便捷和實惠,讓更多大陸大眾能體驗到投資所帶來的各種益處,”
貝萊德大陸區負責人湯曉東解釋,貝萊德一直秉持的理念,是需要融入每個本土市場,才能夠滿足世界各地的客戶的個性化需求和目標,也讓貝萊德有效地展現實力,提供全面的服務和產品,“這正是我們將會在大陸致力實現的目標,并將持續投放資源深化本土市場的業務布局和專長,”
布局已久
作為全球最大的資產管理公司,貝萊德早期主要通過債券的積極投資,獲得高額回報以此來吸引客戶。直到其收購了美林的投資管理部門,才加強了其在權益市場、貨幣市場以及另類市場的投資能力。不僅如此,美林更為貝萊德集團帶來豐富的機構客戶,并使其管理資產迅速跨過1萬億美元的大關,而后,僅僅30年的時間,貝萊德就從一家以固收為主的資產管理公司,變成了世界資產管理規模最大的金融機構。
截至2021年3月31日,貝萊德在全球管理的資產規模達到9.0萬億美元,約合58萬億元人民幣,業務涵蓋股票、固定收益投資、現金管理、另類投資、房地產及咨詢策略。
事實上,貝萊德在大陸布局公募業務早在十余年前便已開始。2004年7月29日,中銀基金成立,該公司系大陸銀行與貝萊德兩大巨頭聯合發起組建。
不過,貝萊德在中銀基金的“存在感”,與其全球資管巨頭的體量并不匹配,貝萊德持有該公司的股份比例僅為16.5%。
華東一家公募機構人士告訴記者,中銀基金對貝萊德而言主要是財務投資,合資基金公司設立初期還曾經派駐人員,主要提供技術方面的支持,后期更側重財務投資。
隨后,在2020年4月,大陸基金公司取消外資股比限制當天,貝萊德、路博邁率先提交了公募基金管理公司設立資格審批申請。
為了公募牌照的順利獲批,貝萊德還注銷了其在境內的私募管理人資格,2020年8月份,貝萊德終于拿到了公募牌照,
彼時,根據公告,證監會核準設立貝萊德基金管理有限公司,由貝萊德金融管理公司100%持股。公司注冊地為上海市,注冊資本為3億元,經營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產管理和大陸證監會許可的其他業務,
外資爭相涌入
在政策放開背景下,外資機構也在加速布局大陸公募基金業務,
除貝萊德外,目前已有路博邁、富達、范達集團、聯博、施羅德等外資機構申請設立公募基金公司,
可以預見,未來公募基金業即將進入內外資機構同臺競技新時代。
證監會新聞發言人高莉此前曾表示,將不斷壯大市場買方力量,進一步優化基金注冊制,提升權益基金產品的供給與服務質量,支持更多優質資產管理機構申請公募牌照,
從實際情況看,早在去年4月外資機構對證券公司、基金和期貨公司持股比例的限制放開以后,外資機構除了發起設立新基金公司以外,對于已有一定持股比例的基金公司,外資也在謀求更高的股權比例。
今年5月,華鑫股份公告,摩根士丹利成功受讓華鑫證券持有的摩根士丹利華鑫基金36%股權,未來待證監會審批通過之后,摩根士丹利華鑫基金有望成為新一家外資絕對控股基金公司,大摩持股比例高達85%。
根據證監會披露外資參股基金管理公司一覽表,大陸44家外資參股基金公司中,鵬華基金、國投瑞銀、泰達宏利、華寶基金14家基金公司的外資持股比例達到49%及以上。
此前有消息稱,多家基金公司的外資股東都在謀求絕對控股權,表示未來會根據新的政策尋求跟大陸合資方做增持股比的調整,尤其在對方股東對合資券商實現絕對控股后,合資基金公司的控股權成為很多外資的下一個目標,
另外,除了設立基金公司,外資在銷售渠道方面也有不少新的嘗試,比如螞蟻金服和全球知名公募基金公司Vanguard集團(先鋒領航集團)合作上線的基金投資顧問服務“幫你投”,
在業內人士看來,這些外資公募基金在申請的時候就已經面臨著很多不適應的問題,未來業務開展之后,可能還會有一個摸索適應的過程,